合規(guī)發(fā)展積極創(chuàng)新實現(xiàn)客戶資產(chǎn)全方位配置
今年以來，大同證券忻州營業(yè)部始終堅持走特色化發(fā)展之路，遵循“新三化”理念，貫徹“四個堅持”，堅守底線，合規(guī)發(fā)展，積極創(chuàng)新，堅持團(tuán)隊建設(shè)，堅守業(yè)務(wù)底線，切實踐行使命愿景，銳意推動戰(zhàn)略實踐。在2017年實現(xiàn)新開資金賬戶3681戶，新增資產(chǎn)存量5604萬元，總資產(chǎn)存量131747.42萬元。
大同證券有限責(zé)任公司是中國證券史上最早成立的證券公司之一，也是山西省改革開放后資本市場起步的標(biāo)志。作為山西的本土券商，大同證券始終秉承“同創(chuàng)、同贏、同分享”的核心價值觀，培養(yǎng)和提升自身的社會責(zé)任意識，勇于承擔(dān)應(yīng)盡的社會責(zé)任，為金融扶貧作貢獻(xiàn)。從滿足客戶需求出發(fā)，通過線下的實體網(wǎng)點，線上的網(wǎng)上營業(yè)廳、大證金管家等互聯(lián)網(wǎng)平臺，為全國各地的客戶提供實時開戶、業(yè)務(wù)辦理、綜合理財?shù)纫粩堊拥耐度谫Y服務(wù)。
大同證券忻州營業(yè)部營業(yè)面積接近900平方米，下轄財富中心、業(yè)務(wù)運營部、綜合辦公室三個部門，在職員工總數(shù)30人，結(jié)合忻州市域的實際情況，安排實施了一系列具體工作：堅持以理財產(chǎn)品拓展客戶資金，提升營業(yè)部資產(chǎn)存量基數(shù)；增加有效經(jīng)紀(jì)人并加強經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)和管理力度，充分發(fā)揮經(jīng)紀(jì)人規(guī)模優(yōu)勢；創(chuàng)新服務(wù)和營銷模式，打造區(qū)域內(nèi)差異化的券商品牌；大力開拓企業(yè)客戶，開發(fā)綜合金融業(yè)務(wù)或拓展集團(tuán)客戶；拓寬保險、理財?shù)犬a(chǎn)品的宣傳渠道，提高市場知名度；合規(guī)經(jīng)營，確保在經(jīng)營過程中不觸碰監(jiān)管紅線和公司底線。
大同證券忻州營業(yè)部目前已實現(xiàn)了證券業(yè)務(wù)全牌照，業(yè)務(wù)鏈涵蓋了證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券投資基金代銷、代銷金融產(chǎn)品、融資融券、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券承銷、證券保薦等領(lǐng)域，而且在保險、基金、期貨等其他金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域也進(jìn)行了合理布局。同時深入研究學(xué)習(xí)公司績效面談工作新方法，按團(tuán)隊建設(shè)組織架構(gòu)，以打造員工超強的銷售能力為目標(biāo)，提出“一控制二繼續(xù)三推進(jìn)”落實公司各項政策，并圍繞此目標(biāo)推進(jìn)營業(yè)部工作。
營業(yè)部把保險業(yè)務(wù)作為全員創(chuàng)收、業(yè)務(wù)發(fā)展、縣區(qū)聯(lián)動的重要抓手，由專人負(fù)責(zé)保險產(chǎn)品的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對全體員工進(jìn)行工作動員和現(xiàn)有代銷產(chǎn)品的培訓(xùn)。通過交強險銷售逐步拓展客戶群體，并把壽險和理財類保險作為營業(yè)部產(chǎn)品線的補充，向現(xiàn)有客戶進(jìn)行理財配置。
為了推動保險業(yè)務(wù)的全面發(fā)展，今年3月下旬以來，公司相繼召開了專門會議和保險業(yè)務(wù)聯(lián)動工作動員大會，除對保險業(yè)務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行剖析外，還著重對保險業(yè)務(wù)如何開展進(jìn)行了全方位的部署。營業(yè)機構(gòu)啟動了“保險銷售”儀式，公司領(lǐng)導(dǎo)親赴營業(yè)機構(gòu)鼓舞士氣，對一線銷售保持高度關(guān)注。制作“不一樣的大證、不一樣的保險”宣傳展架、宣傳單頁，借助保險業(yè)務(wù)穩(wěn)步向好的勢頭，在鞏固現(xiàn)有經(jīng)營成果的基礎(chǔ)上，強化精細(xì)管理、做好服務(wù)支持，注重過程管控、力促證保聯(lián)動，做實跟蹤督導(dǎo)，嚴(yán)格績效考核，為客戶資產(chǎn)配置作出積極貢獻(xiàn)。
5月3日，大同證券全公司舉辦了主題為“共見證同分享”的活動慶祝大同證券成立30周年，公司總部全體員工參加了現(xiàn)場活動，各營業(yè)機構(gòu)員工通過視頻會議參加了本次活動。大同證券忻州營業(yè)部為了慶祝公司成立30周年，弘揚傳承企業(yè)文化，促進(jìn)同事之間交流，激發(fā)相互學(xué)習(xí)、相互比拼、相互趕超的工作熱情，也為了豐富客戶的體驗，增進(jìn)該公司與客戶的粘度，還特邀客戶舉辦大同證券30周年慶暨忻州營業(yè)部“五四”運動會。
我市周邊縣區(qū)設(shè)立經(jīng)紀(jì)人較早，縣區(qū)的市場占有率相對較高，但由于近年來市場平均費率降低、網(wǎng)上開戶、傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳等原因，使縣區(qū)的發(fā)展受到一定的制約。針對該情況，營業(yè)部結(jié)合公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)，向縣區(qū)經(jīng)紀(jì)人及時發(fā)送產(chǎn)品信息，鼓勵經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)變經(jīng)營思路，拓寬業(yè)務(wù)渠道，由原來單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向保險、理財、基金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，幫助經(jīng)紀(jì)人拓展維系各銀行在縣區(qū)支行的合作渠道，鞏固營業(yè)部縣區(qū)經(jīng)紀(jì)人在縣區(qū)的優(yōu)勢地位。繼續(xù)利用周六周日深入縣區(qū)舉辦客戶講座，通過客戶講座增強大同證券在縣區(qū)客戶中的影響力和口碑。
營業(yè)部在每周六組織投資者參與投資報告會，內(nèi)容囊括了技術(shù)分析和基本面分析，同時引導(dǎo)投資者樹立正確和符合自身條件的投資理念，選擇適合自己的操作策略及產(chǎn)品；在報告會期間播放投資者教育短片和打擊非法活動的宣傳片，增強客戶的風(fēng)險意識及對非法證券活動的防范能力。同時還多次開展戶外宣傳活動，使投資者了解市場上存在的多種非法證券活動手段，從而提高投資者防范風(fēng)險的意識，維護(hù)自身合法權(quán)益，為保護(hù)投資者的利益盡責(zé)。
繼續(xù)堅持現(xiàn)有流失工作中好的方面，通過良好的服務(wù)，控制客戶流失。同時及時整理流失客戶數(shù)據(jù)，并開展有效的分析和跟蹤，盡力挽回客戶。
加強營業(yè)部風(fēng)險管控工作，主動作為，嚴(yán)守公司和監(jiān)管底線
緊密結(jié)合監(jiān)管和公司要求，推動業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。抓好業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，全面提高營業(yè)部主動管控風(fēng)險的同時，切實加強團(tuán)隊風(fēng)控能力建設(shè)，不斷增強服務(wù)人員對風(fēng)險的識別、管控和處置能力。
營業(yè)部堅持每年為高考學(xué)子助學(xué)加油，在考點設(shè)立愛心助考服務(wù)站，準(zhǔn)備了傘棚、座椅、緊急藥品、紙筆等物品，給廣大陪考家長們營造了一個溫馨的等待和陪伴環(huán)境，受到了廣大考生和家長的好評。
“打造專注客戶需求的綜合金融服務(wù)平臺，走特色化發(fā)展之路”是大同證券新時期的企業(yè)定位；做精做深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，有序涉獵保險、基金、期貨、另類投資等其他金融行業(yè)，為客戶提供資本中介、資本投資等綜合金融服務(wù)，成為在行業(yè)中具有自身特色的綜合金融服務(wù)商是大同證券既定的中長期目標(biāo)。大同證券忻州營業(yè)部將繼續(xù)以服務(wù)實體經(jīng)濟為己任，以客戶價值最大化為目標(biāo)，認(rèn)真踐行“溝通于心、服務(wù)于行”的服務(wù)理念，切實弘揚“同創(chuàng)、同贏、同分享”的核心價值觀，始終致力于企業(yè)與客戶的共同成長，與廣大客戶共同開創(chuàng)特色化發(fā)展的全新局面。（司麗瓊 馬佼未）
（責(zé)任編輯：盧相?。?/p>
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